業務介紹

業務介紹

私募服務业务,是指向私募基金等高端机构客户提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务的统称。荟聚彩票目前主要提供如下基础服务:綜合服務、運營外包服務、資金募集服務、交易平台服務等。

綜合服務
運營外包服務
資金募集服務
交易平台服務

綜合服務

綜合服務是指荟聚彩票依据合同约定,围绕证券经纪、资管、融资融券等各类证券业务牌照以及可依法经营的其他业务,为私募基金提供资产保管、估值核算、清算交收、投资监控等服务。

資産保管:爲所提供服務的不同基金財産分別設置資金賬戶、證券賬戶等相關賬戶,確保基金財産的獨立與完整;定期核對基金資産賬務情況;負責基金相關的各類重要文件資料歸檔保管等。

估值核算:通過專業的估值核算系統,爲每個基金建立獨立賬冊;根據基金各類投資交易數據,做好基金産品的會計核算和淨值計算工作;爲基金提供月、季、年度會計報表和相關財務報告;做好業務會計檔案的整理和歸檔。

清算交收:接收基金投資交易的各類清算原始數據,進行投資交易的系統集中清算;根據資金清算結果及基金管理人劃款指令,及時完成與各資金交收主體間的資金劃撥工作,並跟蹤資金到賬情況;及時與網銀系統、投資交易系統核對相關賬戶資金余額。

投資監控:根據相關法律法規的規定、基金合同及相關協議的約定,對基金産品的投資範圍、投資比例、投資禁止行爲等進行監控。發現投資不合規情況,及時要求基金管理人改正,並依法向監管部門報告。

運營外包服務

運營外包服務是指荟聚彩票为基金管理人提供份额登记、销售资金清算交收、估值核算、基金备案、信息披露支持、募集账户监督等服务。

份額登記:負責基金份額持有人基金賬戶的建立和管理、基金份額的注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。

銷售資金清算交收:配合基金管理人完成募集算賬戶開立、募集賬戶關于基金認購、申購、贖回、分紅等業務的清算交收。

估值核算:根据基金各类投资交易数据,做好基金产品的会计核算和净值计算工作,并与基金托管人或綜合服務机构进行核对;为基金提供月、季、年度会计报表和相关财务报告;做好业务会计档案的整理和归档工作。

基金備案:協助基金管理人對募集完成的基金産品按照中國證券投資基金業協會的要求在系統提交備案。

信息披露支持:配合基金管理人編制監管報表和內部統計報表並完成相關的統計分析;配合基金管理人完成定期報告等公開披露的相關産品信息編制工作,保證産品對外披露信息的真實、准確;做好業務開展過程中形成的相關資料檔案保管工作。

募集賬戶監督:對基金募集賬戶的資金收付情況進行賬戶監督。

資金募集服務

資金募集服務是指荟聚彩票为合法合规经营并符合一定业绩水平、基金资产管理规模等条件的私募基金管理人提供資金募集服務。即为基金管理人发售的基金介绍客户,进行投资者适当性审查及合格投资者确认;协助客户了解投资风险及合同签署,并负责风险揭示书及基金合同的管理;提供客户服务等。

投資者適當性審查:即對投資者資金能力、金融投資經驗和投資目的進行充分了解,采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

風險揭示書及合同管理:即進行風險揭示書及基金合同的發放、簽署及回收,向投資者說明投資風險,協助投資者簽署風險揭示書和基金合同。

客戶服務:即通過建立完善的客戶服務制度和流程,嚴格遵循銷售適當性原則,爲基金投資者提供持續的優質服務,並協助基金管理人受理咨詢、查詢、投訴等事項。

交易平台服務

交易平台服務是指荟聚彩票为私募基金提供专业的投资交易系统,支持各类业务功能、基金类型及交易品种。

支持的業務功能:可實現産品管理、指令管理、交易清算、風險控制、會計管理、權限管理、組合管理、審批複核、績效分析、證券池管理、信用賬戶管理等功能。

支持的基金類型:滿足並支持股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、分級基金、股指期貨期權等類型的基金産品。

支持的交易品種:能夠滿足集中交易、融資融券交易、滬港通交易、籃子交易、套利交易、算法交易、場外市場交易等目前市場上已有的各交易品種。